Паи фонда
ВАЖНО: Обратите внимание, что электронные версии всех документов должны быть отправлены через платформу онлайн-листинга (для понимания процедуры, пожалуйста, следуйте инструкциям). Когда заявитель получает одобрение от Департамента регулирования и комплаенс AIX, электронные версии подписанных и заверенных печатью документов должны быть отправлены через платформу онлайн-листинга (бумажные копии не требуются).
Список необходимых документов для допуска ценных бумаг к листингу и торгам:
| № |
Название документа |
Форма |
Описание |
Ссылка |
| ДОКУМЕНТЫ ЗАЯВЛЕНИЯ |
| Соглашения между AIX и эмитентом |
| 1 |
Предварительное соглашение о листинге |
Форма доступна |
Соглашение о предварительном листинге должно быть подписано до начала подачи Фондом документов заявления. Если Соглашение о предварительном листинге не подписано и соответствующий сбор не уплачен, AIX не будет рассматривать предоставленный пакет листинга. |
|
| 2 |
Соглашение о листинге |
Будет предоставлено AIX |
Соглашение о листинге должно быть предоставлено AIX после утверждения пакета листинга и должно быть подписано Фондом до даты включения в Официальный список. |
|
| 3 |
Заявление о допуске к листингу на AIX |
Форма доступна |
Подписанное и заверенное печатью Фонда |
MLR 17 |
| 4 |
Заявление о допуске к торгам на AIX
(статические данные должны быть предоставлены в приложении к форме) |
Форма доступна |
Подписанное и заверенное печатью Фонда |
ADS 3.2.1 |
| 5 |
Подтверждение назначения/принятия Процессингового агента |
Форма доступна |
Подписанное и заверенное печатью Фонда |
LFR 2.1(c) |
| 6 |
Устав / Учредительные документы Фонда, составленные в соответствии с AIX LFR 2.2 |
|
Скан |
LFR 2.1(d)(i)
MLR3.1,
ADS 3.3.1 (4) |
| 7 |
Приемлемые аудированные финансовые отчеты и аудированные/неаудированные промежуточные финансовые отчеты (где применимо) Фонда и Управляющего Фондом |
|
Скан или ссылка, если публично доступно |
MLR 4.1 |
| 8 |
Регуляторное одобрение на создание Фонда (если применимо) |
|
Скан |
LFR 2.1(d)(iii) |
| 9 |
Лицензия Управляющего Фондом |
|
Скан |
LFR 2.1(d)(iii) |
| 10 |
Резюме членов Совета директоров (или соответствующих органов, ответственных за принятие решений согласно Уставу) Фонда и Управляющего Фондом |
|
Скан |
LFR 2.1(d)(v) |
| 11 |
Паспорта/удостоверения личности уполномоченных лиц с правом подписи, членов Совета директоров и конечных бенефициарных владельцев Фонда и Управляющего Фондом |
|
Скан |
AML 6.3.1 (a) |
| 12 |
Решение о назначении членов Совета директоров (или соответствующих органов, ответственных за принятие решений согласно Уставу) Фонда и Управляющего Фондом |
|
Скан |
MAR 2.2.2 |
| 13 |
Структура собственности, определяющая бенефициаров Управляющего Фондом (включая выписку из реестра акционеров или реестра участников или аналогичный документ и подтверждение резидентства в стране) |
|
Скан |
AML 5.1.3 (a),
AML 6.3.1 (a) |
| 14 |
Карточка с образцами подписей уполномоченных лиц Фонда |
|
Апостилированная/нотариально заверенная копия |
ADS 3.4.3 (2) MLR 17.3.2 |
| 15 |
Доверенность на уполномоченных лиц с правом подписи Фонда |
|
Апостилированная/нотариально заверенная копия |
ADS 3.4.3 (2)
MLR 17.3.2 |
| 16 |
Кодекс корпоративного управления |
|
Скан |
MLR 2.1(d)(vi) |
| 17 |
Организационная структура Фонда и Управляющего Фондом |
|
Скан |
MLR 2.1 |
| 18 |
Материалы предложения Фонда |
|
Скан |
AIX LFR 2.1(d)(ix) |
| 19 |
Заполненное заявление держателя паев |
Форма доступна |
|
LFR 2.3(b)(ii) |
Следующие документы должны быть предоставлены Фондом для вторичного листинга:
| № |
Название документа |
Форма |
Описание |
Ссылка |
| 1 |
Предварительное соглашение о листинге |
Форма доступна |
Соглашение о предварительном листинге должно быть подписано до начала подачи Фондом документов заявления. Если Соглашение о предварительном листинге не подписано и соответствующий сбор не уплачен, AIX не будет рассматривать предоставленный пакет листинга. |
|
| 2 |
Соглашение о листинге |
Будет предоставлено AIX |
Соглашение о листинге должно быть предоставлено AIX после утверждения пакета листинга и должно быть подписано Фондом до даты включения в Официальный список. |
|
| 3 |
Заявление о допуске к листингу на AIX |
Форма доступна |
Подписанное и заверенное печатью Фонда |
MLR 17 |
| 4 |
Заявление о допуске к торгам на AIX
(статические данные должны быть предоставлены в приложении к форме) |
Форма доступна |
Подписанное и заверенное печатью Фонда |
ADS 3.2.1 |
| 5 |
Подтверждение назначения/принятия Процессингового агента |
Форма доступна |
Подписанное и заверенное печатью Фонда |
LFR 2.1(c) |
| 6 |
Устав / Учредительные документы Фонда, составленные в соответствии с AIX LFR 2.2 |
|
Скан |
LFR 2.1(d)(i)
MLR3.1,
ADS 3.3.1 (4) |
| 7 |
Приемлемые аудированные финансовые отчеты и аудированные/неаудированные промежуточные финансовые отчеты (где применимо) Фонда и Управляющего Фондом |
|
Скан или ссылка, если публично доступно |
MLR 4.1 |
| 8 |
Материалы предложения Фонда |
|
Скан |
AIX LFR 2.1(d)(ix) |
| 9 |
Заполненное заявление держателя паев |
Форма доступна |
|
LFR 2.3(b)(ii) |
Оговорка: Каждый документ, который должен быть предоставлен в адрес AIX или от AIX, должен быть на английском языке или сопровождаться переводом на английский язык. Все документы должны быть отправлены через Онлайн Листинг платформу.
После рассмотрения всех представленных документов и подтверждения стороной AIX того, что все документы соответствуют требованиям правил и положений МФЦА и AIX, AIX предоставит Заявителю Соглашение о листинге для подписания. Соглашение о листинге должно быть подписано до момента фактического листинга.
Сборы:
Первоначальный взнос за листинг должен быть уплачен авансом после заключения Соглашения о предварительном листинге. Такой авансовый платеж не подлежит возврату независимо от результатов оценки соответствия требованиям листинга.
Остальная часть платы за Листинг, установленная в Тарифы AIX, подлежит оплате в соответствии с Соглашением о листинге до фактического допуска к листингу на AIX.
