Паи фонда

ВАЖНО: Обратите внимание, что электронные версии всех документов должны быть отправлены через платформу онлайн-листинга (для понимания процедуры, пожалуйста, следуйте инструкциям). Когда заявитель получает одобрение от Департамента регулирования и комплаенс AIX, электронные версии подписанных и заверенных печатью документов должны быть отправлены через платформу онлайн-листинга (бумажные копии не требуются).

Список необходимых документов для допуска ценных бумаг к листингу и торгам:

№	Название документа	Форма	Описание	Ссылка
ДОКУМЕНТЫ ЗАЯВЛЕНИЯ
Соглашения между AIX и эмитентом
1	Предварительное соглашение о листинге	Форма доступна	Соглашение о предварительном листинге должно быть подписано до начала подачи Фондом документов заявления. Если Соглашение о предварительном листинге не подписано и соответствующий сбор не уплачен, AIX не будет рассматривать предоставленный пакет листинга.
2	Соглашение о листинге	Будет предоставлено AIX	Соглашение о листинге должно быть предоставлено AIX после утверждения пакета листинга и должно быть подписано Фондом до даты включения в Официальный список.
3	Заявление о допуске к листингу на AIX	Форма доступна	Подписанное и заверенное печатью Фонда	MLR 17
4	Заявление о допуске к торгам на AIX (статические данные должны быть предоставлены в приложении к форме)	Форма доступна	Подписанное и заверенное печатью Фонда	ADS 3.2.1
5	Подтверждение назначения/принятия Процессингового агента	Форма доступна	Подписанное и заверенное печатью Фонда	LFR 2.1(c)
6	Устав / Учредительные документы Фонда, составленные в соответствии с AIX LFR 2.2		Скан	LFR 2.1(d)(i) MLR3.1, ADS 3.3.1 (4)
7	Приемлемые аудированные финансовые отчеты и аудированные/неаудированные промежуточные финансовые отчеты (где применимо) Фонда и Управляющего Фондом		Скан или ссылка, если публично доступно	MLR 4.1
8	Регуляторное одобрение на создание Фонда (если применимо)		Скан	LFR 2.1(d)(iii)
9	Лицензия Управляющего Фондом		Скан	LFR 2.1(d)(iii)
10	Резюме членов Совета директоров (или соответствующих органов, ответственных за принятие решений согласно Уставу) Фонда и Управляющего Фондом		Скан	LFR 2.1(d)(v)
11	Паспорта/удостоверения личности уполномоченных лиц с правом подписи, членов Совета директоров и конечных бенефициарных владельцев Фонда и Управляющего Фондом		Скан	AML 6.3.1 (a)
12	Решение о назначении членов Совета директоров (или соответствующих органов, ответственных за принятие решений согласно Уставу) Фонда и Управляющего Фондом		Скан	MAR 2.2.2
13	Структура собственности, определяющая бенефициаров Управляющего Фондом (включая выписку из реестра акционеров или реестра участников или аналогичный документ и подтверждение резидентства в стране)		Скан	AML 5.1.3 (a), AML 6.3.1 (a)
14	Карточка с образцами подписей уполномоченных лиц Фонда		Апостилированная/нотариально заверенная копия	ADS 3.4.3 (2) MLR 17.3.2
15	Доверенность на уполномоченных лиц с правом подписи Фонда		Апостилированная/нотариально заверенная копия	ADS 3.4.3 (2) MLR 17.3.2
16	Кодекс корпоративного управления		Скан	MLR 2.1(d)(vi)
17	Организационная структура Фонда и Управляющего Фондом		Скан	MLR 2.1
18	Материалы предложения Фонда		Скан	AIX LFR 2.1(d)(ix)
19	Заполненное заявление держателя паев	Форма доступна		LFR 2.3(b)(ii)

Следующие документы должны быть предоставлены Фондом для вторичного листинга:

№	Название документа	Форма	Описание	Ссылка
1	Предварительное соглашение о листинге	Форма доступна	Соглашение о предварительном листинге должно быть подписано до начала подачи Фондом документов заявления. Если Соглашение о предварительном листинге не подписано и соответствующий сбор не уплачен, AIX не будет рассматривать предоставленный пакет листинга.
2	Соглашение о листинге	Будет предоставлено AIX	Соглашение о листинге должно быть предоставлено AIX после утверждения пакета листинга и должно быть подписано Фондом до даты включения в Официальный список.
3	Заявление о допуске к листингу на AIX	Форма доступна	Подписанное и заверенное печатью Фонда	MLR 17
4	Заявление о допуске к торгам на AIX (статические данные должны быть предоставлены в приложении к форме)	Форма доступна	Подписанное и заверенное печатью Фонда	ADS 3.2.1
5	Подтверждение назначения/принятия Процессингового агента	Форма доступна	Подписанное и заверенное печатью Фонда	LFR 2.1(c)
6	Устав / Учредительные документы Фонда, составленные в соответствии с AIX LFR 2.2		Скан	LFR 2.1(d)(i) MLR3.1, ADS 3.3.1 (4)
7	Приемлемые аудированные финансовые отчеты и аудированные/неаудированные промежуточные финансовые отчеты (где применимо) Фонда и Управляющего Фондом		Скан или ссылка, если публично доступно	MLR 4.1
8	Материалы предложения Фонда		Скан	AIX LFR 2.1(d)(ix)
9	Заполненное заявление держателя паев	Форма доступна		LFR 2.3(b)(ii)

Обратите внимание, что отечественный управляющий фондом освобожденных фондов (как определено в правилах CIS AIFC) должен получить письменное одобрение от AFSA для включения паев в торги на AIX.

Оговорка: Каждый документ, который должен быть предоставлен в AIX или предоставлен AIX, должен быть на английском языке или сопровождаться нотариально заверенным (апостилированным для нерезидентов) переводом на английский язык. Все документы должны быть отправлены непосредственно в Департамент регулирования и комплаенс AIX ([email protected]).

После рассмотрения всех предоставленных документов и подтверждения AIX того, что все документы соответствуют требованиям правил и положений AIFC и AIX, AIX предоставит Заявителю Соглашение о листинге для исполнения. Соглашение о листинге должно быть подписано до фактического листинга.

Сборы:

Первоначальный сбор за листинг уплачивается авансом при подписании Предварительного соглашения о листинге. Данный авансовый платёж не подлежит возврату независимо от результатов оценки соответствия требованиям для листинга.

Оставшаяся часть сбора за листинг, указанная в тарифном расписании AIX, уплачивается в соответствии с Соглашением о листинге до фактического допуска ценных бумаг к листингу на AIX.

interested in Listings