Участники торгов должны ознакомиться с Правилами ведения бизнеса AIX и Правилами ведения бизнеса AIX CSD и убедиться, что они отвечают соответствующим требованиям.

Для удобства Участников торгов Биржа подготовила Руководство по основным постоянным обязательствам, в котором разъяснены ключевые требования и стандарты AIX.


Если у Вас имеются вопросы, касающиеся постоянных обязательств, обратитесь в Отдел регулирования деятельности участников.

AIX важно следить за тем, чтобы учетные данные ее Участников торгов оставались актуальными в целях доступа к правильной информации в случае возникновения вопросов и проблем.

Участник торгов, желающий изменить:

• в своем членском профиле имя, адрес, руководителя, Представителя (MR6) или комплаенс-офицера, может обновить соответствующие данные, направив письмо по электронной почте в Отдел регулирования деятельности участников;
• список трейдеров, имеющих доступ к торговым системам AIX, может направить запрос на изменение, подписанный представителем Участника торгов, в Команду рыночных операций;
• список пользователей, имеющих доступ к посттрейдинговой системе, может направить запрос на изменение, подписанный ответственным лицом Участника торгов, в Отдел клиринга и расчетов;
• список Уполномоченных или Ответственных лиц, может направить запрос на изменение в Отдел клиринга и расчетов.

Биржа AIX ожидает, что ее Участники будут вести деятельность на рынках AIX в соответствии с Правилами ведения бизнеса AIX и Правилами ведения бизнеса AIX CSD. Отдел регулирования деятельности участников проводит ежегодные комплаенс-проверки, в ходе которых Участникам AIX необходимо заполнить и отправить по адресу [email protected] следующие документы:

• Заявление о соответствии;
• Отчет о достаточности капитала;
• Анкета соответствия требованиям по борьбе с финансовыми преступлениями (FCCQ) от Wolfsberg Group;
• Сопроводительные документы, перечисленные в вышеуказанных анкетах.

После получения и рассмотрения каждой заполненной анкеты Отдел регулирования деятельности участников определяет необходимость уточнения или дальнейшего обсуждения на встрече или в ходе конференц-связи.

Если у Вас имеются вопросы по программе надзора, пожалуйста свяжитесь с Отделом регулирования деятельности участников.

AIX стремится обеспечить прозрачность рынков AIX с помощью данных до и после торгов.

Информация о сделках из книги заявок поступает автоматически и немедленно распространяется на рынке. Рыночные данные в реальном времени отображаются на AIX Market Watch.

Сделки вне книги заявок (OTC) публикуются на сайте OTC Trade Reporting в течение одного рабочего дня после получения отчета о сделке от Участника торгов. Сделки, заключенные вне книги заявок, должны сообщаться Участниками торгов через Trade Reporting с использованием шаблона. Для получения более подробной информации, просим ознакомиться с Требованиями к отчетности по внебиржевым сделкам и/или обратиться в Отдел надзора за рынком.

Участник торгов, намеревающийся действовать в качестве маркет-мейкера по допущенным ценным бумагам, должен обратиться в Отдел рыночных операций для обсуждения требований к оценке и применимых условий.

Кредитование и заимствование ценных бумаг (SLB) доступно назначенным маркет-мейкерам после получения разрешения от Отдела регулирования AIX CSD. SLB также может использоваться для предотвращения сбоев в расчетах. Программа SLB регулируется стандартным для отрасли Соглашением о кредитовании ценными бумагами на глобальном рынке (GMSLA) или любым другим соглашением, принятым AIX CSD. Маркет-мейкерам, заключившим действующее соглашение GMSLA с уполномоченным кредитором, будет разрешено осуществлять короткие продажи с покрытием.

Для получения более подробной информации обратитесь к процедурам SLB и/или свяжитесь с командой SLB.

Участник торгов, намеревающийся выступать в качестве участника Рынка РЕПО, должен подать заявку в Отдел регулирования деятельности участников и соблюдать требования Правил членства AIX, Правил торговли AIX, Правил ведения бизнеса AIX CSD и Правил дефолта AIX, за исключением случаев, когда иное предусмотрено в Требованиях и операционных процедурах допуска к участию на Рынке РЕПО AIX.

Рынок РЕПО AIX открыт в режиме непрерывных торгов с 12:00 до 15:30 по времени г. Астаны в обычные рабочие дни в соответствии с Календарем торгов AIX. Рынок РЕПО ограничен сделками с акциями, деноминированными в долларах США. Расчеты будут проводиться в депозитарной системе Avenir, оператором которой является AIX CSD.

Расчеты по начальной части сделки РЕПО будут проводиться на основе Т-0 в режиме, близком к реальному времени, после заключения самой сделки. Завершающий этап будет устанавливаться как дата расчетов по начальному этапу плюс количество дней периода репо (+1 / +7 / +14 / +28). Более подробная информация изложена в Требованиях и операционных процедурах для участников рынка РЕПО AIX.

Участникам РЕПО следует обратить внимание на соответствующие комиссии по сделкам РЕПО.

Член, назначенный эмитентом в качестве букраннера размещения, может подать заявку на услугу по формированию книги, предоставляемую AIX на торговой платформе AIX. Для получения более подробной информации обратитесь к Услуге по формированию книги AIX и/или свяжитесь с Отделом рыночных операций.

Служба конечной оценки предоставляется по подписке и обеспечивает ежедневную оценку всех ценных бумаг, торгуемых на AIX. Для получения более подробной информации, просим ознакомиться со Службой конечной оценки и/или связаться с Отделом рыночных операций.