Мүшелер AIX бизнес жүргізу қағидаларымен және AIX CSD бизнес жүргізу қағидаларымен танысып, өздері тиісті талаптарға сәйкес келе ме екенін тексеруі керек.

Мүшелерге AIX-тің негізгі талаптары мен стандарттарын түсінуге көмек көрсету мақсатында AIX компаниясы Негізгі тұрақты міндеттемелер туралы нұсқаулықты әзірледі.

Егер Сізде тұрақты міндеттемелерге қатысты сұрақтар болса, Қатысушылардың қызметін реттеу бөліміне хабарласыңыз.

Сұрақтар мен проблемалар туындаған жағдайда дұрыс ақпаратқа қолжетімділікті қамтамасыз ету мақсатында AIX үшін оның мүшелерінің тіркеу деректерінің өзекті болуын қадағалау маңызды.

Мыналарды өзгерткісі келетін сауда қатысушысы:

• өзінің мүшелік профилінде аты-жөнін, мекенжайын, жоғарғы деңгейдегі басшысын, өкілін (MR6) немесе талаптарды сақтау үшін жауапты қызметкерін өзгерту үшін Мүшелерді реттеу бөліміне электрондық пошта арқылы хат жіберу арқылы тиісті деректерді жаңарта алады;
• AIX сауда алаңдарына қол жеткізе алатын трейдерлер тізімін өзгерту үшін мүшенің өкілі қол қойған өзгертуге сұраухатты Нарықтық операциялар командасына жібере алады;
• посттрейдингтік жүйеге қол жеткізе алатын пайдаланушылар тізімін өзгерту үшін мүшенің жауапты тұлғасы қол қойған өзгертуге сұраухатты Клиринг және есеп айырысу бөліміне жібере алады;
• уәкілетті тұлғалар немесе жауапты тұлғалар тізімін өзгерту үшін өзгертуге сұраухатты Клиринг және есеп айырысу бөліміне жібере алады.

AIX биржасы өз қатысушылары AIX нарықтарында AIX бизнес жүргізу қағидалары мен AIX CSD бизнес жүргізу қағидаларына сәйкес қызмет атқарады деп күтеді. Қатысушылардың қызметін реттеу командасы жыл сайын сәйкестікке тексерулер жүргізеді, бұл тексерулер барысында мүшелер келесі құжаттарды толтырып, [email protected] мекенжайына жіберуі қажет:

• Сәйкестік туралы өтініш;
• Капиталдың жеткіліктілігі туралы есеп;
• Wolfsberg Group ұйымының Қаржылық қылмыстармен күресу талаптарына сәйкестік сауалнамасы (FCCQ);
• Жоғарыда аталған сауалнамаларда көрсетілген ілеспе құжаттар.

Әрбір толтырылған сауалнама алынғаннан және қаралғаннан кейін, Қатысушылардың қызметін реттеу бөлімі нақтылаулар немесе қосымша талқылаулар қажет пе екенін шешеді, бұл талқылау кездесуде немесе телефон конференциясы барысында жүзеге асуы мүмкін.

Егер Сізде қадағалау бағдарламасы бойынша сұрақтарыңыз болса, оларды Мүшелердің қызметін реттеу бөліміне жіберіңіз.

AIX сауда алдындағы және саудадан кейінгі деректердің көмегімен AIX нарықтарындағы ашықтықты қамтамасыз етуге ұмтылады.

Өтінімдер кітабынан алынған мәмілелер туралы ақпарат автоматты түрде келіп түседі және нарықта дереу таратылады. Нақты уақыттағы нарық деректері AIX MarketWatch-та көрсетіледі.

Өтінімдер кітабынан тыс мәмілелер (OTC) OTC Trade Reporting сайтында мүшеден мәміле туралы есеп алғаннан кейін бір жұмыс күні ішінде жарияланады. Өтінімдер кітабынан тыс жасалған мәмілелер шаблонды қолдана отырып, Trade Reporting арқылы мүшелерге хабарлануы керек. Толығырақ ақпарат алу үшін Биржадан тыс мәмілелер жөніндегі есептілікке қойылатын талаптармен танысуды және/немесе Нарықты қадағалау бөліміне жүгінуді сұраймыз.

Рұқсат етілген бағалы қағаздар бойынша маркет-мейкер ретінде әрекет етуге ниет білдірген мүше бағалау талаптары мен қолданылатын шарттарды талқылау үшін Нарықтық операциялар бөліміне жүгінуі керек.

Бағалы қағаздарды кредиттеу және қарызға алу (SLB) AIX CSD реттеу бөлімінен рұқсат алғаннан кейін тағайындалған маркет-мейкерлерге қолжетімді. SLB есептеулердің ақаулығын болдырмау үшін де қолданыла алады. SLB бағдарламасы әлемдік нарықта бағалы қағаздарды қарызға беру туралы стандартты келісімшарт (GMSLA) немесе AIX CSD қабылдаған басқа келісімшартпен реттеледі. Уәкілетті кредитормен GMSLA-ның қолданыстағы келісімін жасасқан маркет-мейкерлерге қарызға алу арқылы қысқа сатуды жүзеге асыруға рұқсат беріледі.

Толық ақпарат алу үшін SLB рәсімдерімен танысыңыз және/немесе SLB тобына хабарласыңыз.

РЕПО нарығына қатысушы ретінде әрекет етуге ниет білдірген сауда қатысушысы өтінім беріп Қатысушылардың қызметін реттеу бөліміне, AIX РЕПО нарығына қатысуға рұқсат беру талаптары мен операциялық рәсімдерінде өзгеше көзделген жағдайларды қоспағанда, AIX мүшелік қағидаларының, AIX сауда қағидаларының, AIX CSD бизнес жүргізу қағидаларының және AIX дефолт қағидаларының талаптарын сақтауы керек.

AIX РЕПО нарығы AIX сауда күнтізбесіне сәйкес жұмыс күндері Астана қ. уақыты бойынша сағат 12:00-ден 15:30-ға дейін үздіксіз сауда режимінде ашық. РЕПО нарығы АҚШ долларында көрсетілген акциялармен мәмілелермен шектеледі. Есептеулер операторы AIX CSD болтын Avenir депозитарлық жүйесінде жүргізіледі.

РЕПО мәмілесінің бастапқы бөлігі бойынша есептеулер мәміленің өзі жасалғаннан кейін нақты уақытқа жақын режимде Т-0 негізінде жүргізілетін болады. Соңғы кезең бастапқы кезең бойынша есеп айырысу күні және репо кезеңінің күндерінің саны ретінде белгіленеді (+1 / +7 / +14 / +28). Толығырақ ақпарат AIX РЕПО нарығына қатысушыларға қойылатын талаптар мен операциялық рәсімдерде көрсетілген.

РЕПО қатысушылары РЕПО мәмілелері бойынша тиісті комиссияларға назар аударуы керек.

Эмитент орналастыру букраннері ретінде тағайындаған мүше AIX сауда платформасында AIX ұсынатын кітапты қалыптастыру қызметіне өтінім бере алады. Толық ақпарат алу үшін AIX кітабын қалыптастыру қызметіне хабарласыңыз және/немесе Нарықтағы операциялар бөліміне хабарласыңыз.

Түпкілікті бағалау қызметі жазылым арқылы ұсынылады және AIX-те сатылатын барлық бағалы қағаздарға күнделікті бағалауды қамтамасыз етеді. Толығырақ ақпарат алу үшін Түпкілікті бағалау қызметімен танысуды және/немесе Нарықтық операциялар бөлімімен байланысуды сұраймыз.